制约成果转化为生产力的诸因素探究和对策

中华医学科研管理杂志 1999年第1期第12卷 成果管理

作者：李久香　夏克勤

单位：510632广州暨南大学医学院

　　改革开放以来，我国的科技成果产出量逐年递增，成果转化为生产力的数量，近几年来也有所增加，但与成果数的增加相差太远，每年鉴定的成果真正转化为生产力的仅占1/4。是什么因素制约成果转化为生产力?什么是成果转化?生产力与成果转化的关系如何?这些都是值得探讨的问题?本文试图从上述一些方面提出自己的见解。

　　一、第一生产力与成果转化的关系

　　什么是生产力?什么是第一生产力?马克思主义认为，人类社会本身是一种物质运动的高级形式，衡量它进步的尺度，自然不是以意识和观念为依据，而应以客观的物质力量为依据。那么这种“客观的物质力量”究竟是什么呢?最直接的回答就是生产力。生产力有多种，但科技是第一生产力，这是邓小平同志总结了人类社会的发展史后所作出的精辟结论。第一生产力对社会发展、对人类进步起着带头作用和决定性作用，因而把它摆在第一的位置。

　　关于成果转化的问题，我们在这里讲的成果转化是指应用技术性成果和开发性成果。理论性成果无法转化，因为理论性成果主要是揭示新的理论和新的观点的阐明。成果转化的定义没有明确的解释，有人认为成果转化是指“以知识形态为主要特征的科学技术成果，如何‘并入’生产过程，从潜在的‘一般社会劳动力’‘物化’为现实的社会生产力，它是一个动态分阶段的过程，是一个不断挖掘潜在生产能力并使之显化，转变为直接生产能力的过程”。成果转化与生产力的关系首先表现在它们是相互制约、相互促进的关系，成果转化的好，可促进生产力的发展，生产力发展了又促进成果加快转化的步伐，以适应生产力发展的需要；其次表现在成果的转化率上，成果转化的程度高生产力的水平就提高，反之成果转化的程度低生产力的水平就低。李鹏同志在科技领导小组会议上曾经提出如何理解“科学技术是第一生产力”的问题，他认为有两个非常核心的问题：第一，科技要成为第一生产力必须要转化，不转化就成不了生产力。所以成果的转化就成了非常重要的问题，成了要研究的问题。第二，要体现“第一”，第一要体现它对经济发展整体的力度和贡献。科技进步贡献率占30%就体现不了，至少要达到50%以上，这个“第一”的位置才能确立。

　　成果的转化经历了几个阶段，最初级的阶段是成果从研究所转到一家企业，目前的成果转化不能只是初级阶段的转化，要提高层次。国家科委主任朱丽兰曾经说过，“成果的转化是在战略的层次上、国家的层次上、产业的竞争和整体行业技术水平层次上的转化，这也是与国家提出的科教兴国相呼应的。因为现今的成果转化不仅是单纯的提高技术，搞活企业的问题，而是要依靠成果转化来振兴国家经济，不是技术问题，也不是一个经济问题，而是一个综合的牵涉到我们国家命运的问题”。从朱主任这段话我们可以看出成果的转化是与国家的兴衰存亡息息相关，因为当前的社会竞争是谁掌握了高技术，权力就向谁转移，谁拥有高技术，谁的力量就增强。

　　综上所述，科技是不是生产力与成果的转化密切相关。

　　二、制约成果转化为第一生产力的因素

　　制约成果转化的因素有许多，但主要是如下几个因素：技术因素，知识产权，资金因素和体制因素。

　　一项应用性成果和技术开发性成果形成产品要经过几个阶段，了解了这些阶段对影响成果转化的因素就明了了。

　　1.第一阶段：课题实验研究，研究出方法、产生新的技术或研究出样品、样机、新材料，进行成果鉴定，然后推广应用，成果转化成功率低于25%。这一阶段为实验研究阶段，高校的成果往往停留在此阶段，并可以申报成果奖励且往往能获得奖励。

　　2.第二阶段：在实验室成功的基础上，解决生产技术问题，如工艺、原料、环境、场地问题，进行中试生产出小批量产品，在一定的市场范围内试销，并求得可靠的经济数据。此阶段为中试阶段，有一定的推广，成功的可能性25～50%，名曰推广成功，如为高校和研究所的研究产品转让给企业，这期间要进行第二次开发，而且开发的经费、技术人才和时间远远大于前期工作，并且这之间的衔接往往出现问题，主要是知识产权的纠纷问题，此阶段申报成果奖励并获得奖励。

　　3.第三阶段：为产业化或商品阶段，中试成功后，要达到规模化生产，需要进行市场调研、选购或制造设备、选定厂房、训练工人、开拓市场，形成新的生产方式甚至建设新的企业，并需要大量的资金，成功率50～70%。

　　4.第四阶段：管理营销阶段，对生产对象和生产工具的管理，对产品生产后进行宣传、销售，做得好的成功率可高达70%以上。

　　医学研究绝大多数为应用基础性研究和应用性研究，前者产生的成果为发病机理的阐明，诊治方法的确定；后者的成果一般为药品、药具、诊断试剂盒的产生，从成果形成产品的几个阶段来讲，它只能是第一阶段。在成果转化的问题上它往往因此以文字形式、样品、样机形式来进行，产生的社会效益多经济效益少。这主要是由于医学科学研究者专业所限，在成果的转化上存在许多技术上的困难和普遍都存在的资金、条件的困难，而往往因此将成果束之高阁。

　　综上所述，通过上述技术性成果形成的四个阶段来看，一项技术性成果要转化为现实生产力，存在的主要问题是：技术性问题。首先在进行立项研究时有一些项目本身含金量低，基础研究薄弱，并且由于信息不灵，造成过多的重复研究，有些只是填补省内空白。目前我国鉴定的成果主要是第一阶段取得的研究成果，这部分只占10～20%，并且能获奖，使成果转化缺乏动力，而80～90%的研究还没有进入后三个阶段，充其量只能是阶段性成果。一个成果鉴定后都要经过相当长时间的熟化过程才能转化为产品。目前科技界只是停留在理论上和实验上下功夫，成果只停留在样机和样品上，使成果被禁固在实验室里，因为进入第二、三、四阶段是一个十分复杂的过程。在转化中存在技术问题，如技术改造、工艺革新、产品更新是科技成果转化的主要环节。但在这些环节上原课题研究者是不可能完成的，因为本身的技术有限，必须依靠具备开发能力的人才才能完成，目前有这方面能力的研究人员又得不到研究，所以造成许多对经济建设很有用的成果被束之高阁。在成果转化中还存在资金的匮乏，使一些成果只得停留在实验室阶段，因而一方面造成成果被禁锢在实验室，另一方面渴望科学技术的企业、农村却望洋兴叹，束手无策。此外研究单位与企业之间的沟通和衔接谁来做?这涉及到体制问题，目前虽有一些研究单位和企业的联合，但成功的少，分道扬彪的多。因而造成第一阶段或第二阶段到第三、第四阶段的研究断层和空白。这些都是制约成果转化为生产力的主要因素，但关键的因素是体制转换，由于运行体制上的障碍使成果的转化出现了一系列的问题。

　　三、建立新型的运行体制加速成果转化的步伐

　　1.适应社会主义市场经济的需要，建立新型的体制　为什么直到今天我们的科技成果真正能够长入经济的转化率这么低?为什么会出现上述一些问题?主要障碍就发生在我们的经济体制和运行机制上，而这种经济体制的运行机制的最大弊端又在于它排除了市场机制的作用。造成科技长入经济的环节上不通畅的直接原因：一是企业对科技成果的需求疲软；二是高等院校的科研机构向企业输出科技成果也显得乏力。而两者的深层原因又都发生在缺乏一种市场机制的推动上。因此要构建以企业为主体的新型科技体系结构，以适应社会主义市场经济的需要，成果转化应以企业为主体，利用企业的资金和其他的科技资源，把成果转化的任务投入到企业之中，将成果的转化由政府部门、研究单位、企业三者结合起来，特别是政府部门要做好引导、促进、推动和服务工作。

　　2.在课题立项时就应考虑今后的成果转化问题　正如国家科委主任朱丽兰同志说，“成果的转化在今天是非线性关系，它是一条盘旋的龙，从源头上、从一开始就要想到产业化。作为研究者要树立这个观点，不能走一步看一步，凡是应用性成果和技术开发性成果如果今后难以转化为产品的，在立项时就要考虑是否立项，过去那种高能耗、高物耗，而含金量少的研究要慎重”。上海市科委对上海市“七五”期间科技成果转化为生产力的情况做了调查，在85项光纤通信技术成果中，没有一项能成功的转化为现实生产力，即取得产业化的成功，除6项应用研究成果和8项应用成果外，81.7%的成果停留在样机、样品上。据资料介绍，80年代美国对科技成果的利用率高达80～85%，日本达60～75%，德国和法国为50～60%，前苏联为30～50%，我国为10～20%，特别是医学科研成果转化率更低，我院的成果转化不到10%，这不得不使人感到十分忧虑。因此我们应改变过去那种基础研究、应用研究到开发研究立项时严重脱节的现象。现在国家科委已经开始注意在医学科研方面的研究立项时要求某一项研究从基础、临床到产品生产一条龙的研究，并且是有机的结合，今后的科研立项要注意从这方面引导。

　　3.设立成果转化基金　这需要政府部门在宏观上考虑，由于成果转化存在资金、技术更新、技术放大的问题，因此必须设立转化基金。尤其是医学科研成果要必须借助其他学科的力量。成果的转化可以是成果的完成者，也可以是其他的人员，只要处理好知识产权的关系即可。要将成果转化提高到一个新的高度来认识，要认识成果的转化不是个人的问题，而是全社会的问题。因此政府部门要干涉，设立成果转化基金，申请者允许是原成果完成者也可以是其他的科技人员。

　　4.改变现有的成果评奖方式　成果顾名思义谓成熟之果，是大众可以采集之果，可是我们现在有的“成果”非成熟之果。萌芽状态就获得了奖励，不利于成果的转化。现在国家已经有规定，理论性研究不再进行鉴定，评奖主要看论文发表的杂志情况和被引用的情况。应用性成果、开发性成果主要看是否转化为生产力，否则不予以评奖。各级成果奖励部门，应当严格执行国家已有的规定。

　　参考文献

　　[1]　周光召.科学技术的发展趋势和它对社会的作用.中外科技，1996：6-9.

　　[2]　周增桓.高等医科院校科技开发和成果转化中若干问题分析与对策.研究与发展管理，1996，8：6-8.

　　[3]　《高校技术转移的机理、过程和政策分析)课题组，高等学校科技成果转化动态过程的实证研究.研究与发展管理，1997，9：1-4.

(收稿：1998-05-30)